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合规经理 (总部营业部)
7k-14k
深圳
经验3-5年
本科及以上
合规经理|主管
岗位所属职位类型
全职
金融业
第一创业证券
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职位诱惑:
发展空间,工作氛围好
职位描述:
岗位职责:
1、执行营业部的合规管理计划,开展各项合规培训及学习教育工作,并督促各业务环节予以执行落实;
2、组织开展定期或者不定期的自查或检查,落实执行反洗钱管理、信息隔离墙管理、员工执业行为等专项合规工作,跟踪、指导营业部落实公司下发的各类督办、协作,并反馈有关进展情况;
3、履行合规风险报告制度,处理合规举报投诉工作;
4、关注并了解员工的异常行为,包括但不限于员工是否存在持有和买卖股票、泄露客户信息、内幕交易、利益输送、违规销售金融产品等违法违规行为;
5、组织协调处理本单位涉诉案件,开展对客户异常交易、业务风险的监控管理;
6、了解掌握最新监管动态,积极配合相关监管机构的检查与问询;向当地监管部门报备、报告备案事项。
任职要求:
1、大学本科及以上学历;
2、经济、法律、金融、管理相关专业优先;
3、3年及以上相关工作经历;
4、具备证券从业资格证书;
5、具备一定合规风控管理工作经验;具有较强的沟通协调能力和合规意识,正直诚信。
工作地址
深圳
-
福田区
- 深圳市福田区福田区福华一路123号中国人寿大厦2603
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职位发布者:
刘
刘一帆
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