岗位职责:
1、执行营业部的合规管理计划，开展各项合规培训及学习教育工作，并督促各业务环节予以执行落实；
2、组织开展定期或者不定期的自查或检查，落实执行反洗钱管理、信息隔离墙管理、员工执业行为等专项合规工作，跟踪、指导营业部落实公司下发的各类督办、协作，并反馈有关进展情况；
3、履行合规风险报告制度，处理合规举报投诉工作；
4、关注并了解员工的异常行为，包括但不限于员工是否存在持有和买卖股票、泄露客户信息、内幕交易、利益输送、违规销售金融产品等违法违规行为；
5、组织协调处理本单位涉诉案件，开展对客户异常交易、业务风险的监控管理；
6、了解掌握最新监管动态，积极配合相关监管机构的检查与问询；向当地监管部门报备、报告备案事项。
任职要求:
1、大学本科及以上学历；
2、经济、法律、金融、管理相关专业优先；
3、3年及以上相关工作经历；
4、具备证券从业资格证书；
5、具备一定合规风控管理工作经验；具有较强的沟通协调能力和合规意识，正直诚信。