工作职责:
1、对投资咨询分公司日常研究产品、各类业务活动、宣传材料等进行合规审核；
2、根据外部法律、法规、行业指引的变化，制定、完善投资咨询分公司制度体系和合规风控体系；
3、对投资咨询分公司的经营管理活动和员工执业行为的合法合规性进行持续监控，对发现的违法违规行为和合规风险隐患，向分公司、公司合规管理部提供处理意见；
4、对分公司的重大决策和主要业务活动提供合规咨询和合规建议，并向公司合规管理部汇报；
5、负责组织分公司内部合规培训、宣导合规文化，强化员工合规意识。
6、配合监管部门与公司相关部门，进行内外部检查、审计、突发事件调查等事项的相关工作。
7、其他合规管理相关工作。
任职资格:
1、硕士学历，法律、财务、经济、金融等相关专业；
2、熟悉证券业务相关证券法律、法规、自律规则、行业指引等，了解证券监管程序；
3、具有金融行业3年以上相关工作经验；
4、具备较强的语言文字表达能力，具有分析、沟通、组织协调和处理问题的能力和技巧，逻辑条理清晰，责任感强。
5、具有证券从业资格，取得证券投资咨询资格且熟悉研究所业务或者从事证券合规管理工作的资深人员优先考虑。